ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства економіки України, Міністерства фінансів України, 
Міністерства внутрішніх справ України 

_______________ № ________
Постанова правління Пенсійного фонду України

_______________  № ________

Порядок
розслідування страхових випадків та обґрунтованості виплати матеріального забезпечення

1. Цей Порядок визначає механізм розслідування страхових випадків та обґрунтованості виплати матеріального забезпечення на випадок безробіття зареєстрованим безробітним, надання соціальних послуг зареєстрованим безробітним, надання застрахованим особам (працівникам та фізичним особам – підприємцям) допомоги по частковому безробіттю (далі – розслідування). 

2. У цьому Порядку терміни вживаються в такому значенні:
“страховий випадок”, “допомога по безробіттю” – у значенні, наведеному в Законі України “Про загальнообов’язкове державне соціальне страхування на випадок безробіття”;
“роботодавець” – у значенні, наведеному в Законі України “Про організації роботодавців, їх об’єднання, права і гарантії їх діяльності”; 
“реципієнти”, “верифікація”, “поточна верифікація”, “превентивна верифікація” та “рекомендація” – у значенні, наведеному в Законі України “Про верифікацію та моніторинг державних виплат”; 
“зареєстрований безробітний”, “зайнятість” та “часткове безробіття” – у значенні, наведеному в Законі України “Про зайнятість населення”;
“Державний реєстр загальнообов’язкового державного соціального страхування”, “застрахована особа” та “страхувальник” – у значенні, наведеному в Законі України “Про збір та облік єдиного внеску на загальнообов’язкове державне соціальне страхування”;
“регіональний центр зайнятості” та “філія” – у значенні, наведеному в Положенні про Державну службу зайнятості, затвердженому наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 16 грудня 2020 року № 2663, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 28 грудня 2020 року за № 1305/35588. 

3. Розслідування проводиться філіями регіональних центрів зайнятості, а також міськими, районними та міськрайонними центрами зайнятості (до їх припинення) (далі – центри зайнятості) за період перебування особи у статусі зареєстрованого безробітного або отримання застрахованою особою допомоги по частковому безробіттю. 

4. Розслідування проводиться:

1) під час подання особою заяви про надання (поновлення) статусу зареєстрованого безробітного, перебування особи у статусі зареєстрованого безробітного та/або після припинення реєстрації особи як безробітного, у разі надходження від державних органів, підприємств, установ, організацій або громадян інформації, яка впливає на умови реєстрації особи як безробітного та/або перебування особи у статусі зареєстрованого безробітного, призначення та виплати матеріального забезпечення на випадок безробіття, надання соціальних послуг, та/або якщо така інформація розміщена в медіа; 

2) під час подання роботодавцем або фізичною особою – підприємцем, яка є застрахованою особою, заяви про надання допомоги по частковому безробіттю, у період надання допомоги по частковому безробіттю та після припинення надання такої допомоги. 

5. Розслідування здійснюється шляхом: 

1) звіряння відомостей, поданих особою під час реєстрації або перереєстрації як безробітного та протягом перебування особи у статусі зареєстрованого безробітного, на підставі яких надається (поновлюється) статус зареєстрованого безробітного (особа перебуває у статусі зареєстрованого безробітного), та/або даних, зазначених у документах страхувальника, що вносяться до Єдиної інформаційно-аналітичної системи державної служби зайнятості та впливають на умови отримання (поновлення) статусу зареєстрованого безробітного, перебування у статусі зареєстрованого безробітного, призначення та виплати матеріального забезпечення на випадок безробіття, надання соціальних послуг, а також даних, зазначених у документах роботодавця або фізичної особи – підприємця, яка є застрахованою особою, що впливають на виплату допомоги по частковому безробіттю, з реєстром страхувальників та реєстром застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування, Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань; 

2) інформаційного обміну з Адміністрацією Державної прикордонної служби України щодо знаходження за межами України осіб, які перебувають у статусі зареєстрованого безробітного або бажають отримати статус зареєстрованого безробітного;  

3) проведення виїзних планових та позапланових перевірок страхувальників, роботодавців або фізичних осіб – підприємців, які є застрахованими особами (у разі потреби). 

6. Державна служба зайнятості під час проведення центрами зайнятості розслідування шляхом звіряння відомостей та/або даних, визначених у підпункті 1 пункту 5 цього Порядку, взаємодіє з Державною податковою службою України, Пенсійним фондом України, Міністерством юстиції України шляхом обміну відповідною інформацією. 
Під час розслідування використовуються рекомендації Міністерства фінансів України, надані за результатами поточної верифікації виплати матеріального забезпечення на випадок безробіття зареєстрованим безробітним, надання соціальних послуг зареєстрованим безробітним, виплати допомоги по частковому безробіттю застрахованим особам, або інформація про підтвердження відповідності наданої реципієнтом інформації вимогам законодавства, що впливають на визначення його права на отримання та розмір виплат матеріального забезпечення на випадок безробіття і допомоги по частковому безробіттю, під час здійснення превентивної верифікації. Інформаційний обмін між Міністерством фінансів України і Державним центром зайнятості здійснюється на підставі договорів про інформаційну взаємодію, укладених відповідно до статті 8 Закону України “Про верифікацію та моніторинг державних виплат”.

7. Обмін інформацією здійснюється між Державним центром зайнятості, Державною податковою службою України, Пенсійним фондом України, Міністерством юстиції України та Адміністрацією Державної прикордонної служби України у визначеному ними порядку щодо відомостей: 
з Державною податковою службою України – про перебування на обліку як страхувальників роботодавців, фізичних осіб – підприємців та осіб, які провадять незалежну професійну діяльність, за даними реєстру страхувальників Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування;
з Пенсійним фондом України – про періоди зайнятості та підстави звільнення особи з останнього місця роботи (служби) (за даними періоду, що передує місяцю реєстрації особи як безробітного), періоди зайнятості особи під час перебування її у статусі зареєстрованого безробітного; ознаку наявності в особи (зареєстрованого безробітного) доходів від зайнятості, виконання робіт за трудовим договором (контрактом), у тому числі за сумісництвом, виконання робіт (надання послуг) за цивільно-правовими договорами та на інших умовах, передбачених законодавством; державні виплати (допомога, компенсація, надбавка, яку (які) отримує відповідно до законодавства особа (зареєстрований безробітний) на догляд за дитиною з інвалідністю, особою з інвалідністю I групи або за особою похилого віку, яка за висновком медичного закладу потребує постійного стороннього догляду або досягла 80-річного віку (у разі фактичного здійснення догляду за такою особою (такими особами)); нарахування сум єдиного внеску на загальнообов’язкове державне соціальне страхування (далі – єдиний внесок) за патронатних вихователів, батьків-вихователів дитячих будинків сімейного типу, прийомних батьків, якщо особа (зареєстрований безробітний) є патронатним вихователем, та/або одним із батьків-вихователів дитячого будинку сімейного типу, та/або одним із прийомних батьків та отримує грошове забезпечення відповідно до законодавства); виплати, що здійснюються за рахунок коштів Пенсійного фонду України; допомогу по частковому безробіттю, виплата якої здійснюється за рахунок коштів Фонду загальнообов’язкового державного соціального страхування України на випадок безробіття (за наявності), або виплати, що здійснювалися до 
31 грудня 2022 року за рахунок коштів Фонду соціального страхування України (за наявності); підтвердження факту сплати за застраховану особу (застрахованою особою) єдиного внеску за даними реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування;
з Адміністрацією Державної прикордонної служби України – про перетин особою державного кордону України за даними інтегрованої міжвідомчої інформаційно-комунікаційної системи щодо контролю осіб, транспортних засобів та вантажів, які  перетинають державний кордон; 
з Міністерством юстиції України – про державну реєстрацію особи (зареєстрованого безробітного) як фізичної особи – підприємця за даними Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань. 

8. Під час обміну інформацією суб’єкти інформаційної взаємодії дотримуються вимог Законів України “Про електронні документи та електронний документообіг”, “Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги”, “Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах”, упроваджують організаційно-технічні заходи, які забезпечують захист інформації, що передається, з урахуванням ступеня обмеження доступу до неї та відповідно до законодавства у сфері захисту інформації. 
Для захисту інформації застосовуються засоби технічного захисту інформації, які мають позитивний експертний висновок за результатами державної експертизи у сфері технічного захисту інформації та засоби криптографічного захисту інформації, які мають позитивний експертний висновок за результатами державної експертизи у сфері криптографічного захисту інформації. 

9. Електронна інформаційна взаємодія здійснюється з використанням інформаційних систем суб’єктів електронної взаємодії засобами системи електронної взаємодії державних електронних інформаційних ресурсів “Трембіта” з дотриманням Законів України “Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги”, “Про захист персональних даних”, “Про публічні електронні реєстри”, “Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах” та інших нормативно-правових актів. 
У разі відсутності технічної можливості передачі даних із використанням системи електронної взаємодії державних електронних інформаційних ресурсів “Трембіта” електронна інформаційна взаємодія може здійснюватися з використанням інших інформаційно-комунікаційних систем із застосуванням у них відповідних комплексних систем захисту інформації з підтвердженою відповідністю за результатами державної експертизи в порядку, установленому законодавством. 
Обсяг та структура даних, якими обмінюються суб’єкти інформаційних відносин через програмні інтерфейси електронних інформаційних ресурсів (сервіси), визначаються договорами про інформаційну взаємодію, укладеними відповідно до Порядку електронної (технічної та інформаційної) взаємодії, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України 
від 08 вересня 2016 року № 606. 

10. Якщо під час проведення розслідування шляхом звіряння відомостей та/або даних, визначених підпунктом 1 пункту 5 цього Порядку, виявлено невідповідність таких відомостей та/або даних щодо особи, стосовно якої проводиться розслідування, центр зайнятості здійснює перевірку у страхувальника, роботодавця або фізичної особи – підприємця, яка є застрахованою особою, щодо виявленої невідповідності шляхом використання засобів комунікації, у тому числі електронних, або виїзної перевірки (планової чи позапланової). 
Рішення про проведення розслідування шляхом виїзної планової або позапланової перевірки приймає керівник центру зайнятості. 
Перевірка в роботодавця або фізичної особи – підприємця, яка є застрахованою особою, проводиться з урахуванням положень Порядку надання допомоги по частковому безробіттю, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 21 червня 2022 року № 702.

11. За результатами проведення розслідування в разі виявлення невідповідності складається акт розслідування страхових випадків та обґрунтованості призначення і виплати матеріального забезпечення на випадок безробіття згідно з додатком до цього Порядку (далі – акт розслідування), який підписують посадові особи центру зайнятості, які проводили таке розслідування, а також посадові особи страхувальника (у разі проведення виїзної перевірки у страхувальника). 
До акта розслідування додаються матеріали розслідування. 
Особа, стосовно якої проводилося розслідування, ознайомлюється з актом розслідування та підписує його. 
У разі відмови посадових осіб страхувальника (у разі проведення виїзної перевірки у страхувальника) та/або особи, стосовно якої проводилося розслідування, підписати акт розслідування, в акті розслідування робиться відповідна відмітка.
У разі відмови посадових осіб страхувальника та/або особи, стосовно якої проводилося розслідування, надати пояснення щодо виявленої невідповідності в акті розслідування робиться відповідна відмітка. 
Якщо посадові особи страхувальника (у разі проведення виїзної перевірки у страхувальника) та/або особа, стосовно якої проводилося розслідування, не погоджуються з актом розслідування, вони підписують акт розслідування із зауваженнями, які є невід’ємною частиною акта розслідування. 
У разі неможливості здійснити розслідування шляхом проведення перевірки у страхувальника з причин, визначених абзацом першим пункту 13 цього Порядку, в акті розслідування зазначається причина, з якої неможливо здійснити таке розслідування.
До Єдиної інформаційно-аналітичної системи державної служби зайнятості вноситься інформація про результати проведення розслідування із зазначенням інформації про наявність/відсутність невідповідності, яка була виявлена/не виявлена під час проведення розслідування, а в разі виявлення невідповідності зазначається(ються) особа(и) або/та страхувальник, з вини якої (яких) виникла невідповідність. 

12. У разі виявлення під час проведення розслідування недостовірних відомостей та/або даних, що впливають на умови надання особі статусу зареєстрованого безробітного, перебування особи у статусі зареєстрованого безробітного, призначення та виплату зареєстрованому безробітному матеріального забезпечення на випадок безробіття, надання соціальних послуг, керівник центру зайнятості приймає рішення щодо особи, стосовно якої проводилося розслідування, відповідно до пункту 15 цього Порядку з урахуванням відомостей, унесених до акта розслідування. 

13. У разі неможливості здійснити розслідування шляхом проведення перевірки щодо виявленої невідповідності у страхувальника, роботодавця або фізичної особи – підприємця, яка є застрахованою особою, з причин їх перебування на територіях, на яких ведуться (велися) бойові дії або тимчасово окупованих Російською Федерацією, або їх відсутності за місцезнаходженням юридичної особи/місцем проживання (перебування) фізичної особи – підприємця, а також за місцем провадження їх господарської діяльності керівник центру зайнятості приймає рішення щодо проведення розслідування з урахуванням даних, що надійшли шляхом обміну інформацією. 
У разі зміни обставин, що впливали на умови проведення розслідування (наприклад, страхувальник, роботодавець або фізична особа – підприємець, яка є застрахованою особою, вийшли на зв’язок, повернулись до України, перереєструвались на території України (крім територій, визначених абзацом першим цього пункту)), здійснення розслідування шляхом проведення перевірки може бути поновлено:
у межах двох років з дня складання акта розслідування, у якому відповідно до абзацу сьомого пункту 11 цього Порядку зазначено причину, з якої неможливо було здійснити розслідування шляхом проведення перевірки у страхувальника; 
у межах 36 місяців з дня зупинення (скорочення) виробництва продукції (виконання робіт, надання послуг) у роботодавця або фізичної особи – підприємця, яка є застрахованою особою. 
За результатами проведення розслідування рішення приймаються відповідно до законодавства про зайнятість населення та загальнообов’язкове державне соціальне страхування на випадок безробіття. 

14. У разі якщо під час проведення розслідування щодо знаходження особи, стосовно якої проводиться розслідування, за межами України отримана інформація впливає на умови перебування такої особи у статусі зареєстрованого безробітного, призначення та виплату матеріального забезпечення на випадок безробіття, надання соціальних послуг, складається акт розслідування щодо виявленої невідповідності та керівник центру зайнятості приймає рішення стосовно такої особи відповідно до пункту 15 цього Порядку з урахуванням відомостей, унесених до акта розслідування.
Інформація про перетин особою державного кордону України, яку було отримано за результатами проведення розслідування, вноситься до Єдиної інформаційно-аналітичної системи державної служби зайнятості та персональної картки, форма якої затверджується Міністерством економіки України. 

15. За результатами проведення розслідування керівник центру зайнятості приймає рішення щодо припинення реєстрації особи як безробітного і виплати допомоги по безробіттю та/або щодо стягнення суми виплаченого матеріального забезпечення на випадок безробіття та вартості наданих соціальних послуг у разі наявності однієї з таких підстав: 

1) установлення одного з таких фактів: 
належності особи до категорії зайнятого населення під час перебування особи у статусі зареєстрованого безробітного; 
поновлення особи на роботі за рішенням суду, що набрало законної сили;
подання особою недостовірних відомостей та документів, на підставі яких було прийнято рішення про надання їй статусу зареєстрованого безробітного, призначення (виплату) матеріального забезпечення на випадок безробіття та надання соціальних послуг; 
виконання зареєстрованим безробітним оплачуваної роботи (надання послуг), крім виконання оплачуваних робіт під час проходження зареєстрованим безробітним виробничого навчання та виробничої практики на підприємстві, в установі, організації, індивідуального навчання на робочому місці (на виробництві) або стажування, участі у громадських роботах або інших роботах тимчасового характеру, суспільно корисних роботах під час воєнного стану, виконання оплачуваної роботи, пов’язаної з організацією підготовки та проведення виборів Президента України, народних депутатів України, місцевих виборів, виконання обов’язків присяжного в суді; 
неповідомлення в період реєстрації зареєстрованим безробітним центру зайнятості про виїзд за межі України та/або перебування зареєстрованого безробітного за межами державного кордону України понад установлений  законодавством строк; 
вступу зареєстрованого безробітного на навчання за денною, дуальною формами здобуття освіти (крім професійного навчання зареєстрованих безробітних за направленням центру зайнятості); 
досягнення особою, яка перебувала у статусі зареєстрованого безробітного, пенсійного віку або призначення такій особі пенсії на пільгових умовах або за вислугу років;

2) з інших підстав, визначених законодавством про зайнятість населення та загальнообов’язкове державне соціальне страхування на випадок безробіття. 
Стягнення суми виплаченого матеріального забезпечення на випадок безробіття та вартості наданих соціальних послуг здійснюється відповідно до законодавства про зайнятість населення та загальнообов’язкове державне соціальне страхування на випадок безробіття. 
Якщо за результатами розслідування встановлено, що центр зайнятості призначив матеріальне забезпечення на випадок безробіття на підставі відомостей (даних), що призвели до заниження (завищення) його розміру, керівник центру зайнятості після отримання уточнених даних страхувальника приймає рішення про перерахунок допомоги по безробіттю з дня її призначення відповідно до законодавства.
Суми переплат, які встановлені за результатами розслідування, що виникли з вини страхувальника, відшкодовуються в повному обсязі таким страхувальником відповідно до вимог законодавства про зайнятість населення та загальнообов’язкове державне соціальне страхування на випадок безробіття. 
Рішення, зазначені в цьому пункті, приймаються не пізніше ніж наступного дня після дня складання акта розслідування. 

16. У разі встановлення за результатами проведеного розслідування невідповідності відомостей та/або даних, поданих роботодавцем або фізичною особою – підприємцем, яка є застрахованою особою, що впливають на отримання застрахованими особами (працівниками та/або фізичною особою – підприємцем) допомоги по частковому безробіттю, центр зайнятості вживає заходів, передбачених статтею 47 Закону України “Про зайнятість населення” та Порядком надання допомоги по частковому безробіттю, затвердженим постановою Кабінету Міністрів України 
від 21 червня 2022 року № 702. 
Якщо за результатами проведення розслідування встановлено, що роботодавцем або фізичною особою – підприємцем, яка є застрахованою особою, незаконно виплачено працівникам та/або отримано суму допомоги по частковому безробіттю, з нього або неї у встановленому законодавством порядку стягується сума допомоги по частковому безробіттю в повному обсязі. 

17. Центр зайнятості протягом трьох робочих днів після прийняття рішення щодо повернення коштів надсилає рекомендованим листом відповідному адресату (особі, страхувальнику, роботодавцю або фізичній особі – підприємцю, яка є застрахованою особою) повідомлення про необхідність протягом 30 календарних днів з дня отримання повідомлення повернути (відшкодувати) незаконно виплачені кошти та/або вартість отриманих соціальних послуг.
У разі неможливості вручення повідомлення про необхідність повернення коштів з підстав, передбачених Правилами надання послуг поштового зв’язку, затвердженими постановою Кабінету Міністрів України 
від 05 березня 2009 року № 270, відмови особи, страхувальника, роботодавця або фізичної особи – підприємця, яка є застрахованою особою, повернути кошти добровільно, а також у разі неповернення їх у встановлений строк стягнення таких коштів здійснюється в судовому порядку відповідно до законодавства.

18. Рішення центру зайнятості може бути оскаржено до регіонального центру зайнятості, Державного центру зайнятості або в судовому порядку.

Директор департаменту праці 
та зайнятості Міністерства 
економіки України			                          Роман ПОКЛОНСЬКИЙ

Директор Департаменту видатків 
бюджету соціальної сфери  
Міністерства фінансів України                                    Світлана БОЙКО 
                                                                             
Начальник Управління взаємодії 
з Державною прикордонною 
службою України Міністерства
внутрішніх справ України                                            Микола ЛУКАШУК 

Директор Департаменту з питань
цифрового розвитку, цифрових
трансформацій і цифровізації 
Пенсійного фонду України                                        Валентина БОРШОВСЬКА